Sự khác biệt giữa giấy phép AR và giấy phép MM của ASIC ở Úc là gì?

Đại Diện Ủy Quyền của Úc ASIC AR (Authorised Representative)：

Định nghĩa：ASIC AR là đại diện được ủy quyền bởi các công ty sở hữu ASIC MM,ựkhácbiệtgiữagiấyphépARvàgiấyphépMMcủaASICởÚclàgìThanh Đảo ép thanh lý cho phép cá nhân hoặc công ty đại diện cho các công ty sở hữu giấy phép dịch vụ tài chính của Úc (AFSL) cung cấp dịch vụ tài chính.

Dịch vụ tài chính：Người sở hữu AR có thể đại diện cho chủ sở hữu AFSL cung cấp nhiều dịch vụ tài chính, bao gồm tư vấn đầu tư, giao dịch chứng khoán, quản lý quỹ, v.v.

Yêu cầu quản lý：AR phải hoạt động dưới sự giám sát của chủ sở hữu AFSL và tuân thủ quy định của ASIC để đảm bảo dịch vụ tài chính cung cấp phải tuân thủ.

ASIC MM (Market Maker)：

Định nghĩa：ASIC MM là giấy phép nhà tạo lập thị trường, cho phép người sở hữu tham gia vào vai trò của nhà tạo lập thị trường trên thị trường tài chính của Úc.

Nhà tạo lập thị trường：Người sở hữu MM cung cấp tính thanh khoản giữa các bên mua và bán, giúp người tham gia thị trường có thể tiến hành giao dịch.

Yêu cầu quản lý：Công ty sở hữu giấy phép MM cần tuân thủ quy định quản lý của ASIC về hoạt động nhà tạo lập thị trường, bao gồm báo cáo giao dịch và cung cấp tính thanh khoản.

Điều kiện và yêu cầu để ứng dụng giấy phép MM của Úc：

Vốn và tài nguyên đầy đủ：Để trở thành nhà tạo lập thị trường, bạn cần có đủ vốn và tài nguyên để hỗ trợ hoạt động tạo lập thị trường của mình.

Kỹ thuật và hệ thống：Bạn cần có công nghệ tiên tiến và hệ thống giao dịch để đảm bảo có thể cung cấp tính thanh khoản thị trường một cách hiệu quả.

Yêu cầu về tuân thủ：Bạn cần tuân thủ quy định của ASIC về hoạt động nhà tạo lập thị trường, bao gồm báo cáo giao dịch, quản lý rủi ro và cung cấp tính thanh khoản.

Kiểm tra quản lý：Đơn ứng dụng của bạn sẽ được ASIC kiểm tra để đảm bảo bạn đáp ứng được yêu cầu về giấy phép nhà tạo lập thị trường.

Kiểm tra lý lịch：Bạn có thể cần phải trải qua kiểm tra lý lịch để đảm bảo bạn không có bản ghi xấu hoặc lịch sử vi phạm quy định tài chính.

Hợp đồng hoặc thỏa thuận giao dịch：Bạn cần ký kết hợp đồng hoặc thỏa thuận giao dịch phù hợp với sàn giao dịch hoặc nhà điều hành thị trường để có được quyền làm nhà tạo lập thị trường.

Điều kiện và yêu cầu để ứng dụng giấy phép AR của Úc ASIC：

Tìm chủ sở hữu AFSL：Đầu tiên, bạn cần tìm một công ty hoặc cá nhân sở hữu giấy phép dịch vụ tài chính của ASIC (AFSL), vì AR là đại diện của chủ sở hữu AFSL.

Thỏa thuận đại lý：Ký kết thỏa thuận đại lý với chủ sở hữu AFSL, trong đó quy định vai trò và trách nhiệm của bạn như là AR và yêu cầu về tuân thủ của bạn.

Đào tạo và chứng chỉ tuân thủ：Bạn có thể cần được đào tạo và chứng chỉ tuân thủ để đảm bảo bạn hiểu và tuân thủ các yêu cầu quản lý của ASIC, bao gồm quy định về dịch vụ tài chính.

Kiểm tra lý lịch：Bạn có thể cần phải trải qua kiểm tra lý lịch để đảm bảo bạn không có bản ghi xấu hoặc lịch sử vi phạm quy định tài chính.

Nộp đơn ứng dụng：Nộp đơn ứng dụng cho giấy phép AR cùng với chủ sở hữu AFSL, bao gồm các tài liệu và thông tin cần thiết.

Yêu cầu về tuân thủ：Một khi đã có giấy phép AR, bạn cần tuân thủ yêu cầu tuân thủ của ASIC, bao gồm báo cáo quản lý, bảo lưu hồ sơ và bảo vệ khách hàng.

Thị trường có nhiều rủi ro và việc đầu tư cần phải thận trọng. Bài viết này không phải là lời khuyên đầu tư. Nhà đầu tư cần cân nhắc tình hình tài chính cá nhân hoặc nhu cầu của bản thân. Nhà đầu tư nên thực hiện cân nhắc, xem xét liệu rằng bất kỳ ý kiến, quan điểm hoặc kết luận nào trong bài viết này có phù hợp với hoàn cảnh cụ thể của bạn hay không. Việc chưa chọn danh mục đầu tư phù hợp là điều cần thiết và hạn chế rủi cho cho bạn.