Cho vay margin quá sức mua, VPS bị phạt hơn trăm triệu đồng Theo Vietstock

Cho vay margin quá sức mua, VPS bị phạt hơn trăm triệu đồng

Vietstock - Cho vay margin quá sức mua, VPS bị phạt hơn trăm triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán VPS tổng cộng số tiền 185 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 15/09/2022.

Ngoài ra, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, Công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Tổng cộng, VPS bị phạt hành chính 185 triệu đồng do các sai phạm kể trên.

Trước đó, UBCKNN từng xử phạt VPS 60 triệu đồng trong hồi đầu năm 2021. Với lý do, từ ngày 01/01/2019 đến ngày 26/10/2020, VPS đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng.

Như vậy, cùng một vi phạm tương tự nhưng VPS vẫn tiếp tục tái diễn và bị xử phạt.

Thế Mạnh

Tuyên bố: Nội dung bài viết này không thể hiện quan điểm của trang web FTI, nội dung chỉ mang tính chất tham khảo không mang tính chất tư vấn đầu tư. Đầu tư là rủi ro, hãy lựa chọn cẩn thận! Nếu có bất kỳ vấn đề nào liên quan đến nội dung, bản quyền,… vui lòng liên hệ với chúng tôi và chúng tôi sẽ điều chỉnh trong thời gian sớm nhất!